摩根大通涉嫌内幕交易 日本监管部门向外资开刀
图片来源:thedailybanter.com
摩根大通近来可谓灾难重重、麻烦不断。在宣布亏损20亿美元仅3周后,知情人士透露日本证监会已对其潜在的内幕交易行为展开调查。而摩根大通同时还将面临美国证监会、FBI和美联储等机构的调查。
事件还要追溯到2010年,当年日本玻璃制造业巨头板硝子株式会社增发新股时,摩根大通是主承销商之一。日本证监会在声明中称,其一名雇员涉嫌向他人提供非公开信息。
“摩根大通证券(日本)尚未收到任何监管机构的通知,认为摩根大通整体或者某个部门涉及(内幕交易案件)。”摩根大通证券(日本)表示,公司将在该案上全力配合监管机构的调查,同时,公司内部也会继续采取措施强化内控。
2010年8月24日,板硝子株式会社公布增发新股计划,然而公布消息前两周,其股价却异常下跌15%。
当时,板硝子株式会社增发新股的主承销商有两个,摩根大通证券(日本)和日本第二大券商大和证券。大和证券发言人表示,大和证券并没有牵涉该内幕交易活动中。
事实上,板硝子株式会社当时已意识到消息被泄露,曾要求摩根大通和大和证券开展内部调查,但两个券商在调查后均表示未有信息泄露。
日本证监会介入调查后认为,有机构提前从主承销商处获得了相关非公开信息。尽管摩根大通方面称尚未收到监管部门通知。不过有消息称,日本官方已经断定一名摩根大通的销售人员将发售股票的消息透露给了阿苏卡资产管理公司。目前,尚不清楚该销售人员通过何种途径透露消息以及是否获利。
5月29日,日本金融服务局表示将对阿苏卡资产管理公司做出处罚。阿苏卡正是在板硝子株式会社发行新股前利用非公开信息获利的机构,该公司在这起内幕交易中获利6050万日元(约合76万美元)。涉案基金经理已经被解除职务。
在摩根大通涉及的这起内幕交易案中,已被认定非法获利的阿苏卡只承受了13万日元的罚款,罚金仅占非法获利的0.2%。对此,日本证监会的理由是阿苏卡从客户和交易商手中获得的交易服务费用非常有限。
有市场人士指出,此前在日本市场上券商将供股机密透露给客户并不罕见,监管机构几乎形同虚设。
上周,日本金融监管厅担当大臣自见庄三郎提出多项改革建议,其中就包括与内幕交易相关的内容。修订建议认为,应对场外衍生品交易和公司重组有关的内幕交易问题采取必要监管措施,并改革经济处罚体系。
此前受到日本监管机构关注的多为本土金融机构,摩根大通则成了外资银行在日本的先例。
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