澳金矿巨头Newcrest“吹风”不当 招致百万罚款
ACB News《澳华财经在线》报道:澳洲最大黄金矿商Newcrest因向分析师“有选择”透露消息,将在联邦法院调解下支付罚款,最高或达120万澳元。
2013年6月 Newcrest先后宣布产量下调,进行巨额资产减计,而此前的几天内其股价已开始一路下跌,引发澳洲证券监管委员会(ASIC)关注。ASIC随后控告称,Newcrest在发布重大公告前,向特定的分析师透露一系列敏感消息。
2013年6月,Newcrest向市场披露旗下资产将减记60亿澳元,此前还曾公告宣布,由于金价暴跌,其黄金产量将降至200-230万盎司,低于早前分析师预估的260万盎司。
Newscrest在披露上述公告前后,股价下挫逾20%,而在Newcrest披露减记之前,已有5位分析师下调了Newcrest目标股价。
据相关媒体报道,Newcrest投资者关系团队曾与公司高管商议,如何促使分析师降低股价预估,以免在公告发布后,各项运营指标预期落差过大。随后通过电子邮件等方式向花旗、瑞士信贷等投行分析师作出诸多暗示。
Newcrest昨日承认没有立即向市场披露相关信息,也未能就预期中的资产减计保密。但接受和解并不意味着本公司明知,或者有意违反持续披露义务。
ASIC将与Newcrest共同提交意见书,就合适的罚金数额向法院作出说明。预计Newcrest将因黄金产量调整信息披露不当支付80万澳元,因2014年预期资本支出信息披露支付40万澳元。实际数额由法院判定。
如果罚金最终定为120万澳元,将是十多年来上市公司因违反信息披露法接受的最高罚金。
ASIC委员阿默(Cathie Armour )表示,上市公司在对分析师“吹风”时应遵循相关市场条例,确保机密、市场敏感信息不被选择性披露。
ASX前总裁Maurice Newsman曾称Newcrest事件揭露出澳大利亚投资服务领域无序状况,分析师行业存在人员、经验不足,理解市场重大变化能力欠缺等问题。
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