Dover将摘除服务牌照 200亿管理资金400规划师前途未卜
2018-06-12 06:48:32
来源：《澳华财经在线》
编辑：Emma Sun 文章类型：原创
ACB News《澳华财经在线》6月12日讯 澳大利亚证券投资委员会ASIC正在持续调查澳大利亚最大的财务咨询公司之一Dover Financial Service，其主要负责人Terry McMaster于数周前在银行业皇家委员会的严厉质询下崩溃，承认公司正在实行“奥威尔式（Orwellian）”的客户保护政策。
Dover丑闻缠身被摘牌照
在4月26日皇家委员会听证会上，法律顾问Mark Costello称Dover实施的客户保护政策“具有极大的误导性”并对McMaster发起一系列质询。随后不久，这位58岁的公司所有者突然开始喘息并体力不支，由救护车送往墨尔本医院救治。
Dover的“客户保护政策”列明了一系列情形，包括当Dover公司顾问未能对产品进行研究或违反了法律等，Dover可在上述情境中免除相关责任。“这样的文件被称为‘客户保护政策’，完全是误导甚至欺诈。”Costello在听证会上表示。
这家澳大利亚排名前十的财务咨询公司在被皇家委员会披露其试图通过使用“奥威尔式”的客户保护政策来使公司免遭客户索赔之后受到ASIC的严格审查。这项所谓的“客户保护政策”似乎在所有情形下都给予了Dover公司更多的法律保护，而不是客户。
听证会上，皇家委员会表示另有消息称Dover曾违反客户隐私协议，威胁客户将因其向金融服务检查专员提交的“错误投诉”而起诉该客户对Dover进行诽谤。此外，Dover未仔细审查两名前Financial Wisdom公司咨询师的履历，这两名咨询师随后被ASIC发放执业禁令。
ASIC发言人上周五表示，作为2017年开始进行的调查的一部分，ASIC向Dover发出了审理通知，表示ASIC有意暂停或撤销澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。在接到通知后，Dover以及McMaster已表示将停止提供金融服务。在此阶段ASIC不打算进一步评论，调查仍在继续。
据《澳洲金融评论》报道，McMaster于上周五写信告知公司咨询师称，已与ASIC协议决定将于7月6日撤销Dover的金融服务牌照。该决定是在72小时中紧急作出的，公司关闭的时间和进展程度都不在公司的控制范围之内，导致不能更早的就相关事宜进行通知。牌照撤销后，公司的理财规划师将无法继续提供新的咨询建议。
Dover拥有大约3万名客户并管理约200万澳元资金，此次备受争议的“客户保护政策”直到今年5月下旬仍在生效，ASIC在经过长时间、大范围调查后，要求Dover取消该政策。
规划师急需找到新牌照
Dover拥有超过400名财务规划师，现有业务超过260笔。在撤销Dover的金融服务牌照之前，这批规划师需要转移到新的牌照以维持自己的执业许可，否则他们将无法合法的提供财务建议。
澳大利亚财务顾问协会首席执行官Philip Kewin表示，已经向ASIC提出申请，鉴于此次决定留出的转移时间过短，能否为规划师们提供“过渡性安排”。
“在如此短的时间内更换牌照持有人或是寻找新的牌照持有人不是一件容易的事，并且在税务规划方面也十分重要。”Kewin称，“目前的情况是，规划们必须尽快找到可继续开展业务、支付员工工资和为客户提供咨询建议的方式。”
在澳大利亚开展金融服务业务，公司必须持有金融服务牌照，并且规划师必须持有自己的执业许可，或者在另一商业牌照下获得该许可。
至少有五家财务咨询公司在上周末表示愿意立即开展为前Dover规划师发放执照的讨论。Aon Hewitt、Crown Wealth Group、Bull & Bear Financial Strategies以及Endorphin Wealth Management已向部分规划师发送邮件并提供了职位选择。
（郑重声明：ACB News《澳华财经在线》对本文保留全部著作权限，任何形式转载请标注出处，违者必究。图片来自网络）
相关阅读
-
花旗进一步裁员
据彭博报道，花旗集团首席财务官马克·梅森表示，花旗集团将继续裁员和削减开支，计划在2025年预留6亿美元的遣散费。
-
美国消费者财务状况持续恶化 信用卡违约率升至14年以来最高水平
美国信用卡贷款违约率已达到2010以来的最高水平，这表明在经历了多年的高通胀后，低收入消费者的财务状况正在迅速恶化。
-
超微电脑或面临摘牌风险 若被踢出标普指数将进一步被抛售
投资者开始怀疑这家深陷财务造假风波是否会被纳斯达克摘牌，并从标普500指数中剔除。
-
兴登堡做空“元宇宙第一股” 指控其夸大关键财务指标
当地时间周二，美国知名做空机构兴登堡研究公司发布报告称，有着元宇宙第一股之称的Roblox夸大了用户数量和参与度等关键财务指标，因此已经做空该公司股票。
-
【异动股】Polymetals Resources（ASX:POL）新州银铅锌矿财务回报前景超预期（+10%）
Polymetals Resources（ASX股票代码:POL）周一盘中异动，收盘劲涨10.42%。澳华财经在线数据库显示，Polymetals 核心资产为位于新州Cobar北部的Endeavor银铅锌矿项目。
-
核心电动车业务面临不确定性之际 特斯拉高管离职潮又+1
种种迹象显示，就在世界首富马斯克热衷于火箭、AI和积极参与美国大选的同时，与他一同奋战十余载打造特斯拉电车王国的高管们，正在纷纷离开...
-
英伟达 vs 英特尔：增长与翻盘的故事
由于AI的兴起， 英伟达 公司已经超越英特尔，成为数据中心芯片领域中最具盈利能力的供应商。英伟达展现出了强劲的增长，并且估值不算过高。
-
英特尔出售旗下爱尔兰工厂49%股份 获110亿美元资金缓解财务担忧
英特尔正在为其大规模扩张计划引入更多外部资金。周二（6月5日），英特尔同意以110亿美元的价格将其在爱尔兰一家工厂的部分股权出售给阿波...
免责声明：本网所发所有文章，包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论，均不构成任何投资建议，交易操作或投资决定请询问专业人士。
热门点击
本周本月
-
- Lithium Plus Minerals (ASX: LPM) ：行业调整周期中夯实基础性工作 迎接复苏到来
-
- 受房产和股市资产价值上涨提振 澳大利亚家庭财富连续第八个季度实现正增长
-
- 【1.20】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 澳洲出境游火爆入境游疲弱 中国游客数量仍远低于疫情前水平
-
- 香港2024：拓新机开新局 经济稳步向前
-
- 澳洲消费者信心指数攀升 全年或呈现上升势头
-
- 特朗普发帖呼吁“挽救TikTok” 力争1月20日使其重新上线
-
- 2024财年澳大利亚人口增长2.1%全澳人口增至2720万 西澳人口增长最快
-
- 【1.17】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 中国人民银行、中国证监会联合召开股票回购增持再贷款座谈会
-
- 【异动股】被澳媒称为“复制”A2奶粉成功历程 Australian Dairy Nutritionals (ASX:AHF) 股价异动引问询
-
- 2024澳股回顾及展望专题之二： ZIP Co Ltd（ASX：ZIP）、Appen Ltd (ASX: APX) 等前期深幅回调科技股暴力回升 科技板块连续两年走强成为股指上行重要动力
-
- 铁矿石价格攀升至一个月高点 澳洲铁矿石巨头股价周一早盘上扬
-
- 中国央行发布金融稳定报告 拟实施好适度宽松的货币政策 增强外汇市场韧性
-
- 中国财政部办公厅通知要求年度公务用车采购总量中新能源汽车原则上不低于30%