ACB News《澳华财经在线》7月31日讯 五家海外公司在澳大利亚国家证券交易所（简称NSX）股票交易的异常状况受到澳大利亚证券投资委员会（简称ASIC，下称“澳证投委”）密切关注。卷入其中的NSX主要券商Avalon遭到撤销市场参与方资格的处理。

澳证投委认为，经手这五家公司股票交易订单的券商Avalon太平洋资本公司（Avalon Pacific Capital Pty Ltd）本应该能够察觉并猜测到，相关交易订单目的在于造成股价上涨的“虚假或误导性的表象”。
 
在监管方督导下，Avalon太平洋资本公司已做出强制执行承诺（EU），撤除在NSX的市场参与方资格，并不再通过其它券商进行NSX上市公司股票交易。
 
澳证投委专员Cathie Armour表示，“作为（市场）守护者，市场参与方必须有完善的机制察觉并阻止可疑交易指令进入本土受牌照规约的金融市场。ASIC认为，(对Avalon的处理)有助于保护投资者，确保市场的诚正性。”
 
截至到2017年六月，Avalon太平洋资本公司是今年以来按成交额计NSX最大的市场参与方（Market Participant）。
 
200倍的疯狂上涨
 
ACB News《澳华财经在线》报道，根据澳证投委公告，Avalon就4家注册于萨摩亚、1家注册于英国维京岛的NSX上市公司股票接收并执行交易订单，结果出现以下状况：
交易订单显著推高了股价；
似乎有一系列的交易行为有意推涨股价；
这些订单由个人下达到Avalon，似与相关上市公司管理层有关；
一些订单伴有异常的交割指令；
股价大幅上扬的状况与公司解释股价上涨的公告有出入，而Avalon没有尝试过从商业性角度判断相关订单的合理性。
 
据强制执行承诺（EU）文件显示，这五家公司分别是Anchor资本投资公司（ARBN 600 518 009），Alliance全球资本公司(ARBN 607 343 724)、Emerging资本（ARBN 603 393 782）、能源解决方案国际公司（ARBN 604 543 777）与巨和资本控股（ARBN 612 600 423）。
 
五家公司于2014年9月到2016年6月期间以存托凭证（CDI）形式在NSX挂牌上市。下交易指令的两位相关人士A和B均非澳籍居民，且分别与几家公司管理层有一定关联。
 
其中，Anchor资本投资公司的股票在2015年1月7日到2月25日期间发生五次交易，价格由0.45澳元飙升到2.5澳元，相较于0.01美元发行价飙升20733%。期间NSX曾向公司寻求解释，对方回应无未披露之信息可提供，Avalon方面则与下单者无任何联络。其它3家公司股票交易模式大抵类似，而涨幅在4-10倍之间。
 
巨和资本CDI配售前的异常
 
ACB News《澳华财经在线》报道，巨和资本控股（JCL）的情况更为特殊。据强制执行承诺（EU）文件显示，2016年12月7日，NSX运营方曾就巨和股价由1.85涨到1.95澳元发出问询，公司当时回应称正准备配售发行CDI股份，并于2月9日宣布准备将以2澳元价格发行2400万份CDI，此后发行时间又分别延长到1月25日与3月7日。
 
据强制执行承诺（EU）文件描述，今年2月9日到20日期间，从Avalon太平洋公司提交的8个交易日内一系列套购套售（crossings）记录看，全部交易都在每天开市前进行，从1.72-1.75澳元起始，少则三次多则五次，最后一次的成交额为最低。这些交易实质上推升巨和资本CDI的当日开盘价，达到2.02到2.07澳元之间。
 
文件指出的有悖常理之处在于，2月9日到20日期间，在1.72澳元价位上NSX市场上至少有10万份CDI可供购买，1.72澳元价位上的成交量更高，1.71价位上也有一定成交量，但上述交易并没买入这些价格相对更低的CDI。由“指令下达者B”代表Avalon太平洋公司的客户，提供了各项买入及卖出指令，引起巨和资本股价的变化。
 
ASIC对围绕巨和资本CDI的异常交易行为表达担忧，指出Avalon太平洋公司并没有顾及，交易订单的执行大幅拉高了巨和资本CDI的开盘价，并且这些指令由同一个人提供，同时代表买方与卖方，而买卖方似乎都与巨和资本管理层有关，或许是有意造成CDI价格假象。尤其是，这些交易都是在巨和资本宣布拟以2澳元价格进行CDI配售之后进行的。
 
网络公开资料显示，巨和投资管理(上海)有限公司成立于2008年，2016年初经资产重组成立嘉善巨和金融外包有限公司和境外控股公司JUHE CAPITAL HOLDINGS LIMITED(巨和资本控股有限公司或简称“巨和资本”)，同年在澳大利亚国家证券交易所(NSX)挂牌上市交易(股票代码：JCL)。
 
目前澳证投委对相关上市实体股票交易情况的调查还在进行当中。
 
NSX（澳大利亚国家证券交易所）为受澳大利亚证券投资委员会监管的证券交易所，同时NSX也是ASX交易的上市公司，股票代码NSX。NSX近年来在中国大陆推介取得良好效果，近几年陆续有一批来自中国的中小企业在NSX上市。



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本文最早发布时间为2017-7-31

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